杠杆炒股最大几倍博时主题LOF: 博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书

博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金管理人: 博时基金管理有限公司基金托管人: 中国建设银行股份有限公司第 1 页共 135 页【重要提示】本基金经 2004 年 11 月 8 日中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]182 号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概要等信息披露文件。第 2 页共 135 页本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日 (财务数据未经审计)。第 3 页共 135 页第 4 页共 135 页一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)相关法律法规、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)和《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。第 5 页共 135 页二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金：指博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）基金合同：指《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及基金合同当事人对其不时作出的修订托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及协议当事人对其不时作出的补充及修订《证券法》：指 2005 年 12 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订并于 2006 年 1 月 1 日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日开始实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《销售管理办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露管理办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《业务规则》：指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会中国证监会：指中国证券监督管理委员会招募说明书：指《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》。招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件及其更新基金产品资料概要：指《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新第 6 页共 135 页基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人：指博时基金管理有限公司基金托管人：指中国建设银行股份有限公司登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等登记机构：指由管理人委托办理基金登记业务的机构。本基金的登记机构是中国证券登记结算有限责任公司销售服务代理人：指符合中国证监会有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销机构销售机构：指博时基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称基金份额持有人：指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者元：指人民币元基金合同生效日：指本基金募集符合基金合同规定的条件，并获得中国证监会书面确认之日基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期开放日：指销售人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日第 7 页共 135 页巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10 %时的情形基金募集期：指自基金份额发售之日起到基金合同生效日之间的时间段，最长不超过 3 个月存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T 日：指销售人确认的投资者有效申请工作日 T + n 日：指自 T 日起第 n 个工作日，不包含 T 日认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为申购：指基金合同生效后，投资者通过销售人向基金管理人购买基金份额的行为赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内场外：指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或其他交易系统办理基金份额集中申购、申购和赎回等业务的场所。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外申购、场外赎回场内：指深圳证券交易所会员单位，通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场内申购、场内赎回登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统发售：指场外认购和场内认购场外认购：指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为场内认购：指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为日常交易：指申购、赎回和上市交易上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转登记的行为第 8 页共 135 页跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债总值后的价值基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程基金账户：指基金登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有开放式基金份额情况的账户，记录在该账户下的开放式基金份额登记在登记机构的登记系统基金交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介不可抗力：指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律法规的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；战争或动乱等流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等第 9 页共 135 页三、基金管理人一、基金管理人概况名称：博时基金管理有限公司住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层法定代表人：江向阳成立时间： 1998 年 7 月 13 日注册资本： 2.5 亿元人民币存续期间：持续经营联系人：王济帆联系电话：（0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。二、主要成员情况江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副第 10 页共 135 页总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自金管理有限公司董事长。李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长，招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委书记。2022 年 2 月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、总经理。方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股第 11 页共 135 页权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。张博辉先生，2008 年 8 月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商局集团财务部总监，曾就职国家财政部。蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于香港长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024 年 7 月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07 先后在天津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期第 12 页共 135 页间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港（集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经理助理级）兼人工智能实验室主任。严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司监事。何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建设工程有限公司工作，任会计、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清算会计。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清算会计。2014 年 10 月 20 日起任基金运作部 TA 资金清算组主管。江向阳先生，简历同上。张东先生，简历同上。吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，第 13 页共 135 页主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董事长和博时资本管理有限公司董事长。孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任博时财富基金销售有限公司董事。金晟哲先生，硕士。2012 年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、高级研究员、资深研究员、博时睿利定增灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2017 年 12 月 1 日)、博时睿益定增灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月 28 日-2018 年 2 月 22 日)、博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2018 年 2 月 23 日-2018 年 8 月 13 日)、博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投资基金(2017 年 3 月 22 日-2018 年 12 月 8 日)的基金经理、研究部副总经理、博时价值增长证券投资基金(2017 年 11 月 13 日-2021 年 7 月 12 日)、博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF）(2017 年 12 月 4 日-2021 年 7 月 12 日)的基金经理、研究部副总经理（主持工作）、行业研究部副总经理（主持工作）、行业研究部副总经理兼行业研究部研究总监。现任宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监兼博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 10 月 24 日—至今)、博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）(2020 年 5 月 13 日—至今)、博时荣泰灵活配置混合型证券投资基金(2020 年 8 月 26 日—至今)、博时恒泰债券型证券投资基金(2021 年 4 月 22 日—至今)、博时荣华灵活配置混合型证券投资基金(2021 年 9 月 7 日—至今)、博时均衡回报混合型证券投资基金(2022 年 5 月 31 日—至今)的基金经理。本基金历任基金经理：詹凌蔚（2005 年 1 月 6 日-2007 年 3 月 14 日）、邓晓峰（2007 年 3 月 14 日-2014 年 12 月 26 日）、蔡滨（2014 年 12 月 26 日-2016 年 4 月 25 日）、王俊（2015 年 1 月 22 日-2021 年 1 月 20 日）。公司首席资产配置官黄健斌先生。公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。首席基金经理过钧先生。首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。第 14 页共 135 页行业研究部总经理魏立先生。宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。三、基金管理人的职责售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；益；第 15 页共 135 页金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；以上；够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；管人；承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；承担责任；理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；四、基金管理人的承诺基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生：第 16 页共 135 页基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；基金管理人承诺不从事其他证券法规规定禁止从事的行为。五、基金经理承诺依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。六、基金管理人的内部控制制度（一）风险管理的原则公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。（二）风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。第 17 页共 135 页作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。（三）风险管理和内部风险控制的措施公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。第 18 页共 135 页建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。第 19 页共 135 页四、基金托管人一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：张金良成立时间：2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：王小飞联系电话：(021)6063 7103 （二）主要人员情况中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2023 年年末，中国建设银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水第 20 页共 135 页平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最佳基金托管银行”奖项。二、基金托管人的内部控制制度（一）内部控制目标作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。（二）内部控制组织结构中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。（三）内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序（一）监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基第 21 页共 135 页金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。（二）监督流程行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。或举证，如有必要将及时报告中国证监会。第 22 页共 135 页五、相关服务机构一、基金份额销售机构名称：博时基金管理有限公司北京直销中心地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：韩明亮博时一线通：95105568（免长途话费） (1)中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：陈四清联系人：杨菲传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟联系人：高越电话： 010-66594973 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ (4)中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号第 23 页共 135 页办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：田国立联系人：张静传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ (5)交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人：任德奇联系人：高天电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ (6)招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民联系人：季平伟电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ (7)中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦法定代表人：朱鹤新联系人：王晓琳电话： 010－89937325 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com/ (8)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼法定代表人：郑杨联系人：吴斌电话： 021－61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 第 24 页共 135 页网址： http://www.spdb.com.cn (9)兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路 154 号办公地址：上海市江宁路 168 号法定代表人：吕家进联系人：曾鸣电话： 021-52629999 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心法定代表人：王江联系人：朱红电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com (11)中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣联系人：王继伟电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ (12)中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：张金良传真： 010－68858117 客户服务电话： 95580 网址： http://www.psbc.com (13)北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：张东宁联系人：周黎传真： 010－66226045 第 25 页共 135 页客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ (14)华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：李民吉联系人：郑鹏电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ (15)上海银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号法定代表人：金煜联系人：王笑电话： 8621-68475888 传真： 8621-68476111 客户服务电话： 95594 网址： www.bosc.cn (16)广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人：王凯联系人：刘伟电话： 020-38321497/020-38322566 传真： 020-38321676 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ (17)平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路 5047 号办公地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：谢永林联系人：施艺帆电话： 021-50979384 传真： 021-50979507 客户服务电话： 95511-3 网址： http://bank.pingan.com (18)宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号第 26 页共 135 页办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (19)上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼法定代表人：冀光恒联系人：施传荣电话： 021－38576666 传真： 021－50105124 客户服务电话： 021-962999;4006962999 网址： http://www.srcb.com/ (20)浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号法定代表人：张达洋联系人：毛真海电话： 0571-87659546 传真： 0571-87659188 客户服务电话： 95527 网址： http://www.czbank.com (21)东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人：卢国锋联系人：朱杰霞电话： 0769－27239605 传真： 0769－22117730 客户服务电话： 956033 网址： http://www.dongguanbank.cn (22)杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人：陈震山联系人：严峻电话： 0571－85108195 第 27 页共 135 页传真： 0571－85106576 客户服务电话： 95398 网址： http://www.hzbank.com.cn (23)南京银行股份有限公司注册地址：南京市白下区淮海路 50 号办公地址：南京市玄武区中山路 288 号法定代表人：林复联系人：刘晔电话： 025－86775335 传真： 025－86775376 客户服务电话： 95302 网址： http://www.njcb.com.cn (24)温州银行股份有限公司注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号法定代表人：陈宏强联系人：蔡鹏电话： 0577-88997296 客户服务电话：（0577）96699 网址： http://www.wzbank.cn (25)汉口银行股份有限公司注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦法定代表人：陈新民联系人：张晓欢电话： 027-82656924 传真： 027-82656099 客户服务电话： 96558（武汉）；40060-96558（全国）网址： http://www.hkbchina.com (26)江苏银行股份有限公司注册地址：南京市洪武北路 55 号办公地址：南京市中华路 26 号法定代表人：夏平联系人：田春慧电话： 025-58587018 传真： 025-58587038 客户服务电话： 95319 网址： http://www.jsbchina.cn (27)重庆银行股份有限公司注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号第 28 页共 135 页办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号法定代表人：甘为民联系人：孔文超电话： 023- 63792212 传真： 023- 63792412 客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）网址： http://www.cqcbank.com (28)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人：王耀球联系人：杨亢电话： 0769-22866270 传真： 0769-22866282 客户服务电话： 961122 网址： http://www.drcbank.com/ (29)河北银行股份有限公司注册地址：河北省石家庄市建设南大街 21 号办公地址：河北省石家庄市建设南大街 21 号法定代表人：梅爱斌联系人：李博电话： 0311-88627587 传真： 0311-88627027 客户服务电话： 400-612-9999 网址： http://www.hebbank.com (30)嘉兴银行股份有限公司注册地址：嘉兴市建国南路 409 号办公地址：嘉兴市建国南路 409 号法定代表人：夏林生联系人：顾晓光电话： 0573-82099660 传真： 0573-82099660 客户服务电话： 0573-96528 网址： http://www.jxccb.com/ (31)江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市武进区延政中路 9 号办公地址：常州市武进区延政中路 9 号法定代表人：陆向阳联系人：李仙电话： 0519-80585939 第 29 页共 135 页传真： 0519-89995170 客户服务电话： 0519-96005 网址： http://www.jnbank.com.cn (32)厦门银行股份有限公司注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦法定代表人：姚志萍联系人：孙瑜电话： 0592-5310251 传真： 0592-5061952 客户服务电话： 400-858-8888 网址： www.xmbankonline.com (33)花旗银行（中国）有限公司注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元和 02A 单元、29 楼 02 单元、30 楼 01 单元、楼 01 单元及 35 楼办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 30 楼法定代表人：欧兆伦联系人：张冬电话： 021-28966000 客户服务电话： 4008211880 / 8008301880 网址： http://www.citibank.com.cn (34)渣打银行（中国）有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦办公地址：上海市浦东新区福山路 500 城建国际中心法定代表人：张晓蕾联系人：闵成电话： 021-50162731 传真： 021-58769989 客户服务电话： 800-820-8088 网址： https://www.sc.com/cn (35)福建海峡银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号办公地址：福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行法定代表人：俞敏联系人：吴白玫、张翠娟、黄钰雯电话： 0591-87332762 传真： 0591-87330926 第 30 页共 135 页客户服务电话： 400-893-9999 网址： www.fjhxbank.com (36)天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层法定代表人：林义相联系人：尹伶电话： 010-66045529 传真： 010－66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com (37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层法定代表人：马勇联系人：张燕电话： 010-58325388 传真： 010-58325300 客户服务电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ (38)和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：张紫薇电话： 0755-82721122-8625 传真： 0755-82029055 客户服务电话： 400-920-0022 网址： http://Licaike.hexun.com (39)厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生联系人：徐明静电话： 0592-3122716 传真： 0592-8060771 客户服务电话： 400-918-0808 网址： www.xds.com.cn (40)上海挖财基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、第 31 页共 135 页办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、03 室法定代表人：吕柳霞联系人：陈璐电话： 021-50810687 传真： 021-58300279 客户服务电话： 021-50810673 网址： http://wacaijijin.com/ (41)腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层法定代表人：刘明军联系人：谭广锋传真： 0755-86013399 客户服务电话： 95017(拨通后转 1 再转 8) 网址： https://www.txfund.com/ (42)民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼法定代表人：贲惠琴联系人：钟伟电话： 020-50206003 传真： 020-50206001 客户服务电话： 020-50206003 网址： www.msftec.com (43)北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表人：葛新联系人：孙博超电话： 010-59403028 传真： 010-59403027 客户服务电话： 95055-4 网址： www.duxiaomanfund.com (44)青岛意才基金销售有限公司注册地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座办公地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座第 32 页共 135 页法定代表人： Giamberto Giraldo 联系人：高赞电话： 0532-87071088 传真： 0532-97071099 客户服务电话： 400-612-3303 网址： www.yitsai.com (45)博时财富基金销售有限公司注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英联系人：崔丹电话： 0755-83169999 传真： 0755-83195220 客户服务电话： 400-610-5568 网址： www.boserawealth.com (46)诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国联系人：黄欣文电话： 021-38602377 传真： 021-38509777 客户服务电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com (47)深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客户服务电话： 400-678-8887 网址： https://www.zlfund.cn/ (48)上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人：其实第 33 页共 135 页联系人：潘世友电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客户服务电话： 400-181-8188 网址： http://www.1234567.com.cn (49)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话： 021-20613610 客户服务电话： 400-700-9665 网址： http://www.howbuy.com (50)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表人：王珺联系人：韩爱彬电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客户服务电话： 95188-8 网址： http://www.fund123.cn (51)上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人：张跃伟联系人：敖玲电话： 021-58788678-8201 传真： 021—58787698 客户服务电话： 400-820-2899 网址： http://www.erichfund.com (52)浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼法定代表人：凌顺平联系人：吴杰电话： 0571-88911818 传真： 0571-86800423 第 34 页共 135 页客户服务电话： 952555 网址： www.5ifund.com (53)北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表人：闫振杰联系人：宋晋荣电话： 010-59601399 客户服务电话： 400-818-8000 网址： http://www.myfund.com (54)上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人：李兴春联系人：徐鹏电话： 021-50583533 传真： 021-50583633 客户服务电话： 400-921-7755 网址： http://a.leadfund.com.cn/ (55)嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层法定代表人：赵学军联系人：余永键电话： 010-85097570 传真： 010-65215433 客户服务电话： 400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn (56)乾道金融信息服务（北京）有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人：王兴吉联系人：高雪超电话： 010-62062880 传真： 010-82057741 客户服务电话： 400-003-0358 网址： www.qiandaojr.com (57)北京创金启富基金销售有限公司第 35 页共 135 页注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com (58)宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵联系人：程刚电话： 010-52855713 传真： 010-85894285 客户服务电话： 400-609-9200 网址： http://www.yixinfund.com (59)南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞联系人：喻明明电话： 025-66996699-884131 传真： 025-66996699-884131 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com (60)浦领基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表人：张莲联系人：李艳电话： 010-59497361 客户服务电话： 400-012-5899 网址： www.prolinkfund.com (61)北京增财基金销售有限公司注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室法定代表人：王昌庆联系人：罗细安电话： 010-67000988 第 36 页共 135 页传真： 010-67000988-6000 客户服务电话： 400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn (62)深圳腾元基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼法定代表人：曾革联系人：鄢萌莎电话： 0755-33376922 传真： 0755-33065516 客户服务电话： 400-990-8600 网址： www.tenyuanfund.com (63)通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表人：马刚联系人：杨徐霆电话： 021-60818249 传真： 021-60818280 客户服务电话： 400-101-9301 网址： https://www.tonghuafund.com (64)华源证券股份有限公司（鑫理财）注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心法定代表人：邓晖联系人：丛瑞丰电话： 15069421014 传真： —— 客户服务电话： 95305 网址： www.huayuanstock.com (65)北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤电话： 010-56282140 第 37 页共 135 页传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-055-5728 网址： www.hcjijin.com (66)一路财富（深圳）基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表人：吴雪秀联系人：董宣电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客户服务电话： 400-001-1566 网址： http://www.yilucaifu.com (67)北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春联系人：魏争电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com (68)海银基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人：孙亚超联系人：刘晖电话： 021-60206991 传真： 021-80133413 客户服务电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com (69)北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座法定代表人：赵芯蕊联系人：赵芯蕊电话： 010-62675768 第 38 页共 135 页传真： 010-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com (70)济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表人：杨健联系人：陈梦颖电话： 010-65309516 传真： 010-65330699 客户服务电话： 400-673-7010 网址： www.jianfortune.com (71)上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人：王廷富联系人：姜吉灵电话： 021-5132 7185 传真： 021-6888 2281 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn (72)上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：燕斌联系人：兰敏电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址： www.66zichan.com (73)上海汇付基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层法定代表人：冯修敏联系人：黄敏儿电话： 021-33323999 传真： 021-33323830 客户服务电话： 400-820-2819 网址： www.hotjijin.com 第 39 页共 135 页 (74)上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn (75)上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼法定代表人：陈继武联系人：李晓明电话： 021-63333319 传真： 021-63332523 客户服务电话： 400-643-3389 网址： www.vstonewealth.com (76)北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层法定代表人：董浩联系人：于婷婷电话： 010-56409010 传真： 010-56580660 客户服务电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com (77)深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：祝中村联系人：曾瑶敏电话： 0755-83999907 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.fujifund.cn (78)上海陆金所基金销售有限公司第 40 页共 135 页注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com (79)珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯联系人：吴煜浩电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客户服务电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn (80)奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健、左琴电话： 0755-89460507 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn (81)中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4 层、5 层（邮寄填写 4 层）法定代表人：吴志坚联系人：焦金岩电话： 010-63156530 传真： 010-63156532 客户服务电话： 400-890-9998 网址： www.jnlc.com (82)北京懒猫基金销售有限公司第 41 页共 135 页注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良联系人：张苗苗电话： 15110085067 传真： 010-87723200 客户服务电话： 400-150-0882 网址： www.lanmao.com (83)京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室法定代表人：江卉联系人：徐伯宇电话： 400-098-8511 传真： 010-89188000 客户服务电话： 400-088-8816 网址： http://jr.jd.com/ (84)大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室法定代表人：卜勇联系人：卜勇电话： 0411-39027800 传真： 0411-39027888 客户服务电话： 400-089-9100 网址： http://www.yibaijin.com/ (85)深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军联系人：刘昕霞电话： 0755-29330513 传真： 0755-26920530 客户服务电话： 400-822-4888 网址： www.jfzinv.com (86)北京雪球基金销售有限公司第 42 页共 135 页注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层法定代表人：李楠联系人：戚晓强电话： 15810005516 传真： 010-85659484 客户服务电话： 400-061-8518 网址： danjuanapp.com (87)上海中欧财富基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层法定代表人：许欣联系人：刘弘义电话： 15608193006 传真： +86 21 35073616 客户服务电话： 021-68609700 网址： https://www.zocaifu.com/ (88)上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室法定代表人：毛淮平联系人：张静怡电话： 010-88066326 客户服务电话： 400-817-5666 网址： https://www.amcfortune.com/ (89)中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人：彭文德联系人：刘芸电话： 023-89769637 传真： 023-86769629 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com (90)中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座第 43 页共 135 页办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张皓联系人：梁美娜电话： 021-80365243 传真： 021-60819988 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com (91)东海期货有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼法定代表人：陈太康联系人：戴文楠电话： 021-68756991 传真： 021-68756991 客户服务电话： 95531 网址： www.qh168.com.cn (92)弘业期货股份有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢办公地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢法定代表人：周剑秋联系人：张苏怡电话： 025-52278981 传真： 025-52278982 客户服务电话： 400-828-1288 网址： www.ftol.com.cn (93)国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：朱健联系人：钟伟镇电话： 021-38676666 传真： 021-38670666 客户服务电话： 95521/4008888666 网址： https://www.gtja.com (94)中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号法定代表人：王常青联系人：陈海静第 44 页共 135 页电话： 010-65608231 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108/95587 网址： http://www.csc108.com/ (95)国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼法定代表人：张纳沙联系人：于智勇电话： 0755-81981259 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ (96)招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼法定代表人：霍达联系人：业清扬电话： 0755-83081954 传真： 0755-83734343 客户服务电话： 4008888111；95565 网址： http://www.cmschina.com/ (97)广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：林传辉联系人：黄岚电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575、020-95575 或致电各地营业网点网址： http://www.gf.com.cn/ (98)中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人：张佑君联系人：杜杰电话： 010-60833889 传真： 010－84865560 第 45 页共 135 页客户服务电话： 400-889-5548/95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (99)中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：王晟联系人：辛国政电话： 010-80928123 客户服务电话： 4008-888-888 或 95551 网址： http:// www.chinastock.com.cn/ (100)海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98 号办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：周杰联系人：李笑鸣电话： 021-23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ (101)申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：杨玉成联系人：陈宇电话： 021-33388999 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com (102)兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268 号办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电话： 021-38565547 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123/95562 网址： http://www.xyzq.com.cn/ (103)长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号第 46 页共 135 页法定代表人：金才玖联系人：奚博宇电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579;4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ (104)国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：刘志斌电话： 0755-82558266 客户服务电话： 95517 网址： http://www.essence.com.cn/ (105)西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号法定代表人：吴坚联系人：宋涧乔电话： 023-67747414 传真： 023-63786212 客户服务电话： 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http://www.htsc.com.cn/ (112)山西证券股份有限公司第 48 页共 135 页注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：侯巍联系人：郭熠电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http://www.i618.com.cn/ (113)中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰联系人：赵如意电话： 0532-85725062 客户服务电话： 95548 网址： sd.citics.com (114)东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表人：魏庆华联系人：郑旷怡电话： 010-66559039 传真： 010-66555133 客户服务电话： 95309 网址： http://www.dxzq.net (115)东吴证券股份有限公司注册地址：江苏省苏州市翠园路 181 号办公地址：江苏省苏州市星阳街 5 号法定代表人：范力联系人：陆晓电话： 0512-62938521 传真： 0512－65588021 客户服务电话： 4008601555 网址： https://www.dwzq.com.cn (116)信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：王薇安电话： 010－83252170 第 49 页共 135 页传真： 010－63081344 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com (117)东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层法定代表人：金文忠联系人：朱琼玉电话： 021-63325888 传真： 021－63326729 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn (118)方正证券股份有限公司注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人：施华联系人：胡创电话： 010-56437060 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com (119)长城证券股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人：丁益联系人：沈晓电话： 0755-83464734 传真： 0755－83515567 客户服务电话： 4006666888 网址： http://www.cgws.com (120)光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明联系人：李芳芳电话： 021-22169089 传真： 021－22169134 客户服务电话： 4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (121)中信证券华南股份有限公司第 50 页共 135 页注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：陈可可联系人：郭杏燕电话： 020-88836999 传真： 020-88836984 客户服务电话： 95548 网址： http://www.gzs.com.cn (122)东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话： 0431-85096517 传真： 0431-85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn (123)南京证券股份有限公司注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人：李剑锋联系人：潘月电话： 025－52310569 传真： 025－52310586 客户服务电话： 4008285888 网址： http://www.njzq.com.cn (124)上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表人：李俊杰联系人：魏熠珲电话： 021-53686278 传真： 021-53686835 客户服务电话： 4008918918 网址： https://www.shzq.com/ (125)诚通证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层第 51 页共 135 页法定代表人：张威联系人：田芳芳电话： 010-83561146 客户服务电话： 95399 网址： http://www.cctgsc.com.cn (126)大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥联系人：薛津电话： 0351－4130322 传真： 0351-7219891 客户服务电话： 4007121212 网址： www.dtsbc.com.cn (127)国联证券股份有限公司注册地址：无锡市县前东街 168 号办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室法定代表人：姚志勇联系人：祁昊电话： 0510-82831662 传真： 0510-82830162 客户服务电话： 95570 网址： http://www.glsc.com.cn (128)浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号办公地址：浙江省杭州市江干区四季青街道五星路 201 号浙商证券 5 楼法定代表人：吴承根联系人：沈高亮电话： 0571-87902239 传真： 0571－87901913 客户服务电话： 95345 网址： http://www.stocke.com.cn/ (129)平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层第 52 页共 135 页法定代表人：何之江联系人：王阳电话： 021-38632136 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 0755-22628888/95511-8 网址： http:www.stock.pingan.com (130)华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座法定代表人：章宏韬联系人：孙懿电话： 0551-65161821 传真： 0551－65161672 客户服务电话： 95318 网址： http://www.hazq.com/ (131)国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13 号办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人：张雅锋联系人：武斌电话： 0755－83707413 传真： 0755－83700205 客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）网址： http://www.ghzq.com.cn (132)财信证券股份有限公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人：蔡一兵联系人：郭磊电话： 0731-84403319 传真： 0731-84403439 客户服务电话： 0731-84403360 网址： http://www.cfzq.com/ (133)东莞证券股份有限公司注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：陈照星联系人：叶玉琪电话： 0769-22119351 传真： 0769-22115712 第 53 页共 135 页客户服务电话： 95328 网址： http://www.dgzq.com.cn (134)中原证券股份有限公司注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：鲁智礼联系人：李盼盼电话： 0371-69099882 传真： 0371--65585665 客户服务电话： 95377 网址： http://www.ccnew.com/ (135)东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：钱俊文联系人：王一彦电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 客户服务电话： 95531; 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn (136)中银国际证券股份有限公司注册地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人：宁敏联系人：王炜哲电话： 021-20328531 传真： 021－50372474 客户服务电话： 4006208888；021-61195566 网址： http://www.bocichina.com (137)恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：祝艳辉联系人：熊丽电话： 0471－4972675 客户服务电话： 956088 网址： http://www.cnht.com.cn/ (138)国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大第 54 页共 135 页厦法定代表人：周军联系人：占文驰电话： 0791－86283372 传真： 0791－6289395 客户服务电话： 956080 网址： https://www.gszq.com/ (139)华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋联系人：赵静静电话： 010-58124967 传真： 028-86150040 客户服务电话： 95584 网址： http://www.hx168.com.cn (140)申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军联系人：梁丽电话： 0991-2307105 传真： 010-88085195 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com (141)中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表人：王洪联系人：张峰源电话： 021-20315719 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn (142)世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼第 55 页共 135 页法定代表人：李强联系人：徐玲娟电话： 0755-83199599-9135 传真： 0755－83199545 客户服务电话： 4008323000 网址： http://www.csco.com.cn/ (143)第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：刘学民联系人：单晶电话： 0755-23838750 传真： 0755-25838701 客户服务电话： 95358 网址： http://www.firstcapital.com.cn/ (144)中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人：丛中联系人：王丹妮电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com/ (145)华林证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼法定代表人：林立电话： 0755－82707855 传真： 0755－23613751 客户服务电话： 4001883888 网址： http://www.chinalin.com/ (146)德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人：武晓春联系人：刘熠电话： 021-68761616 第 56 页共 135 页传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn (147)西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室办公地址：西安市新城区东新街 319 号法定代表人：徐朝晖联系人：张吉安电话： 029-87211668 传真： 029-87406117 客户服务电话： 95582 网址： http://www.west95582.com/ (148)华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人：黄金琳联系人：王虹电话： 021-20655183 传真： 0591－87383610 客户服务电话： 95547 网址： http://www.hfzq.com.cn (149)华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼法定代表人：祁建邦联系人：周鑫电话： 0931-4890208 传真： 0931-4890628 客户服务电话： 95368/400689888 网址： http:// www.hlzq.com/ (150)中国国际金融股份有限公司注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人：沈如军联系人：任敏电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： 010-65051166 网址： http://www.cicc.com.cn/ (151)财通证券股份有限公司第 57 页共 135 页注册地址：杭州市解放路 111 号办公地址：浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室法定代表人：陆建强联系人：蔡还电话： 0571-87789160 传真： 0571－85071387 客户服务电话： 95336（上海地区 962336）网址： http://www.ctsec.com (152)五矿证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）法定代表人：黄海洲联系人：赵晓棋电话： 0755-23375447 客户服务电话： 4001840028 网址： http://www.wkzq.com.cn (153)华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼法定代表人：俞洋联系人：刘熠电话： 021-54967656 传真： 021-64333051 客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888 网址： http://www.cfsc.com.cn (154)中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层法定代表人：高涛联系人：万玉琳电话： 0755-82026907 传真： 0755-82026539 客户服务电话： 4006008008/95532 网址： http://www.china-invs.cn/ (155)中山证券有限责任公司第 58 页共 135 页注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层法定代表人：李永湖联系人：罗艺琳电话： 0755-82943755 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址： http://www.zszq.com (156)东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：付佳电话： 021-23586603 传真： 021-23586860 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn (157)国融证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层法定代表人：张智河联系人：胡俊珂电话： 010-83991428 传真： 010 88086637 客户服务电话： 0471-6919911 网址： http://www.grzq.com/ (158)粤开证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、法定代表人：严亦斌联系人：彭莲电话： 0755-83331195 客户服务电话： 95564 网址： http://www.ykzq.com (159)江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：孙名扬第 59 页共 135 页联系人：王金娇电话： 0451-87765732 传真： 0451－82287211 客户服务电话： 4006662288 网址： http://www.jhzq.com.cn (160)华源证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市城中区西大街 11 号办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层法定代表人：魏先锋联系人：张晓黎电话： 010-57672186 传真： - 客户服务电话： 4006543218 网址： http://www.tyzq.com.cn (161)国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云联系人：贾鹏电话： 028-86690057、028-86690058 传真： 028-86690126 客户服务电话： 4006-600109/95310 网址： http://www.gjzq.com.cn (162)华宝证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表人：刘加海联系人：刘闻川电话： 021-68777222 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com (163)长城国瑞证券有限公司注册地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼法定代表人：李鹏联系人：布前电话： 010-68080680 传真： 0592-2079228 客户服务电话： 0592-5163588 第 60 页共 135 页网址： http://www.xmzq.cn (164)爱建证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人：祝健联系人：姚盛盛电话： 021-32229888 传真： 021- 68728703 客户服务电话： 4001-962-502 网址： http://www.ajzq.com (165)英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：吴骏联系人：吴尔晖电话： 0755-83007159 传真： 0755-83007034 客户服务电话： 4000-188-688 网址： http://www.ydsc.com.cn (166)财达证券股份有限公司注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至法定代表人：翟建强联系人：刘亚静电话： 0311-66006393 传真： 0311-66006249 客户服务电话： 4006128888 网址： http://www.S10000.com (167)大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层法定代表人：于宏民联系人：谢立军电话： 0411-39673202 传真： 0411-39673219 客户服务电话： 4008169169 网址： http://www.daton.com.cn 第 61 页共 135 页 (168)首创证券有限责任公司注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层法定代表人：毕劲松联系人：刘宇电话： 010－81152418 传真： 010－81152982 客户服务电话： 95381 网址： www.sczq.com.cn (169)太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元法定代表人：李长伟联系人：陈征电话： 0871-68885858 传真： 0871-68898100 客户服务电话： 400-665-0999 网址： http://www.tpyzq.com/ (170)开源证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚联系人：张蕊电话： 029-88365809 传真： 86-29-88365835 客户服务电话： 95325 /400-860-8866 网址： http://www.kysec.cn/ (171)联储证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼法定代表人：吕春卫联系人：张婉婷电话： 010-86499765 传真： 0755-82075835 客户服务电话： 4006206868/010-56177851 网址： http://www.lczq.com/ (172)玄元保险代理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙第 62 页共 135 页联系人：卢亚博电话： 021-50701053 传真： 021-50701053 客户服务电话： 4000808208 网址： www.licaimofang.com (173)阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层办公地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室法定代表人：李科联系人：王超电话： 010-59053660 传真： 010-85632773 客户服务电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ (174)中国人寿保险股份有限公司注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：白涛联系人：秦泽伟电话： 010-63631539 传真： 010-66222276 客户服务电话： 95519 网址： www.e-chinalife.com (175)泉州银行股份有限公司注册地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号办公地址：泉州市丰泽区泉泰路 266 号法定代表人：林阳发联系人：骆剑峰电话： 0595-22551071 传真： 0595-22505215 客户服务电话： 400-889-6312 网址： www.qzccbank.com (176)深圳前海微众银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座法定代表人：顾敏联系人：白冰电话： 89959999-3306 第 63 页共 135 页客户服务电话： 95384 网址： http://www.webank.com/ 二、登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人：于文强电话：0755-25946013 传真：0755-25987122 联系人：严峰三、出具法律意见书的律师事务所机构名称：国浩律师集团（北京）事务所注册地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层电话： 010-65890699 传真： 010-65176800 联系人：黄伟民经办律师：黄伟民、陈周四、审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈轶杰经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰第 64 页共 135 页六、基金的募集与基金合同的生效（一）基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监基金字[2004]182 号文批准募集发售。募集期从 2004 年本基金为股票型基金，存续期间为不定期。（二）基金合同的生效本基金的基金合同已于 2005 年 1 月 6 日正式生效。第 65 页共 135 页七、基金份额的上市交易投资者除了可以通过场外申购、赎回本基金外，也可以场内申购、赎回和买入、卖出本基金。（一）上市交易的地点深圳证券交易所。（二）上市交易的时间本基金于 2005 年 2 月 22 日开始在深圳证券交易所上市交易。（三）上市交易的规则（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；（3）本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；（4）本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；（5）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。（四）上市交易的费用本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。（五）上市交易的行情揭示本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。（六）上市交易的登记投资者 T 日买入成功后，登记机构在 T 日自动为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资者 T 日卖出成功后，登记机构在 T 日自动为投资者办理扣除权益的登记手续。（七）上市交易的停复牌本基金的停复牌按照《业务规则》的相关规定执行。（八）暂停上市的情形和处理方式本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：（1）基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人；（2）基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份；第 66 页共 135 页（3）违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市；（4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应按规定在指定媒介上刊登暂停上市公告。（九）恢复上市的公告暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在指定媒介上刊登恢复上市公告。（十）终止上市的情形和处理方式发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；（2）基金合同终止；（3）基金份额持有人大会决定终止上市；（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。发生上述终止上市情形时，基金管理人在报经中国证监会批准后终止本基金的上市，并在指定媒介上刊登终止上市公告。第 67 页共 135 页八、基金份额的申购、赎回（一）场外基金份额的申购与赎回投资人可在销售人销售网点申购、赎回基金份额，也可通过销售人提供的其他方式办理基金的申购赎回。直销及代销机构的名称住所请见本招募说明书：五、相关服务机构。（1）投资人可于基金开放日办理基金份额的申购赎回。情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。（2）申购的开始日及业务办理时间易日申请处理。（3）赎回的开始日及业务办理时间易日申请处理。（4）本基金于 2005 年 8 月 25 日开始办理深交所场内申购、赎回业务。（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以有效申请当日的基金份额净值为基准进行计算。（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（3）投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。（4）当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。第 68 页共 135 页基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前按规定在指定媒介上公告。（1）申购的限制首次申购追加申购定期定额申购交易帐户最低限额最低限额最低限额最低持有限额（单位：元）（单位：元）（单位：元）（单位：份）（2）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公告。（3）基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前按规定在指定媒介上公告。（1）申请方式：书面申请或销售人公布的其他方式。（2）申购和赎回的确认与通知：T 日 15：00 以前提交的有效申请，投资者可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售人规定的其他方式查询申请的确认情况。申购和赎回款项支付：申购采用销售人规定的全额缴款方式。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。（3）T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。（1）申购和赎回费率日常申购金额（M）日常申购费率日常申购费率 M 第 69 页共 135 页 M≥1000 万元收取固定费用 1000 元持有基金时间（Y）赎回费率 YY≥3 年投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。（1）基金申购份额的计算基金份额申购价格＝基金份额净值×（1＋申购费率）申购份额＝申购金额/基金份额申购价格例：某投资者投资 4 万元申购本基金，申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：基金份额申购价格＝1.040× （1＋1.5%）＝1.0556 元申购份额＝ 40,000 / 1.0556＝37,893.14 份即：投资者投资 4 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，则可得到（2）基金赎回金额的计算赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以以当日基金份额净值为基准计算的赎回价格，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。基金份额赎回价格=基金份额净值×（1－赎回费率）赎回金额=基金份额赎回价格×赎回份额例：某投资者赎回 1 万份基金份额，持有时间小于 2 年但不少于 7 日，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：赎回价格= 1.016× （1－0.5％）＝1.01092 元第 70 页共 135 页赎回金额= 10000×1.01092＝10,109.20 元即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。（3）基金份额净值的计算公式基金份额净值为基金资产净值除以基金份额，基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。基金资产净值=基金资产总值-基金负债基金份额净值=基金资产净值/基金份额基金份额净值的计算，精确到 0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。发生下列情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购申请：（1）不可抗力；（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）基金管理人接受某笔或某些申购申请会对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时；（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当按规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况清除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请：第 71 页共 135 页（1）不可抗力；（2）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；（3）连续两个开放日发生巨额赎回；（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管理人应足额按时支付。发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况清除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 (1) 巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 (2)巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。当基金管理人认为有能力全部兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。当基金管理人认为全部兑付基金份额持有人的赎回申请有困难，或认为全部兑付基金份额持有人的赎回申请而进行的资产变现可能造成基金份额净值的较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，先确定当日接受的赎回申请总份额，并按当日单个账户赎回申请量占当日赎回申请总量的比例，确定单个账户当日受理的赎回份额。未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入下一个开放日的赎回申请不享有第 72 页共 135 页优先权并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。但投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分，基金管理人根据前段“1．全额赎回”或“2．部分赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司另有规定的，从其规定。 (3) 巨额赎回的公告当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应在 3 个工作日内，在 2 日内在指定媒介上刊登公告，通知投资者，并说明有关处理方法。本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延期支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在指定媒介上公告。 (1) 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 (2) 如果发生暂停的时间为一日，第二个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 (3) 如果发生暂停的时间超过一日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 (4) 如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前按规定在指定媒介上连续刊登基金第 73 页共 135 页重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。（二）场内基金份额的申购与赎回场内基金份额的申购与赎回遵守《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《上市开放式基金业务指引》的规定。本基金的场内赎回费如下表所示：持有基金时间（Y）赎回费率 YY≥7 日 0.50% 第 74 页共 135 页九、基金份额的非交易过户和基金间转换非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中， “继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料。基金登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。对于符合条件的非交易过户申请按业务规则的有关规定办理。为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。第 75 页共 135 页十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记（一）基金份额的登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。记在证券登记结算系统中的基金份额只能在深圳证券交易所卖出，不能直接申请赎回。（二）系统内转托管间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。（三）跨系统转登记行转登记的行为。记系统中的基金份额进行上市交易，应先办理跨系统转登记，即将登记在证券登记结算系统中的基金份额转登记到登记系统，或将登记在登记系统中的基金份额转登记到证券登记结算系统。申请，如处理成功，经过两个工作日（T+2 日）可申请赎回或卖出。（1）本基金合同生效日至开放申购赎回日期间。（2）本基金收益分配期间（R-2 日至 R 日，R 日为权益登记日）。第 76 页共 135 页（3）处于冻结状态的基金份额。第 77 页共 135 页十一、定期定额投资计划自 2006 年 7 月 12 日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金的定期定额计划投资业务。2022 年 1 月 7 日-2022 年 1 月 14 日期间，本基金单日每个基金账户的申购、定期定额投资累计金额应不超过 100 万元。（一）适用投资者范围依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。（二）申购费率本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。本基金申购费率具体为：申购金额（M）申购费率 M M ≥ 1000 万元收取固定费用 1000 元（三）扣款日期和扣款金额投资者须遵循各销售机构有关扣款日期和最低限额的规定，并与销售机构约定每期扣款金额,但最低每次不少于人民币 1 元(含 1 元)。（四）重要提示司开放式基金基金账户。的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从 T+2 日起通过本计划办理网点、致电博时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。（五）本公司网上直销交易已开通本基金的定期定投业务，详情可登录本公司网站 www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打博时一线通：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。第 78 页共 135 页十二、基金的投资博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）前瞻性地把握中国经济增长方式或产业结构即将发生根本性改变的历史机遇，并将这种历史机遇深化为可投资的主题，即中国城市化、工业化及消费升级这三大主题；通过投资于这三大主题相对应的三大行业，即消费品行业、基础设施行业及原材料行业，使中国投资者最直接地成为这三大主题行业巨大增值过程中的受益者，获得长期、稳定且丰厚的投资回报。本基金管理人认为：在未来 5 年乃至更长的时间内，中国经济增长的引擎是城市化、工业化及消费升级这三大可投资的主题。工业化过程既是电力、运输等基础设施迅速完善及能源与矿产资源消费快速增长的过程，也是中国社会逐步城市化的过程。同时，在工业化和城市化过程中快速积累起来的社会财富，必然带来消费的繁荣和消费的逐步升级。相应地，消费品、基础设施及原材料这三大主题行业中的龙头公司，将相对于经济的整体水平拥有较为显著的超额收益。未来五年乃至更长时间以后，中国经济增长的主题有可能随着社会和经济的发展而变化，本基金管理人将根据对经济增长主题前瞻性的研究和判断，对投资方向作出适合经济增长主题变化的调整，并于调整前 3 个月对调整方案进行公告。（一）投资目标分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长，谋求基金资产的长期稳定增长。（二）投资方向本基金 80％的股票资产将投向与中国城市化、工业化及消费升级这三大主题相对应的三大行业，即消费品行业、基础设施行业及原材料行业。（三）业绩比较标准本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%。沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有良好的市场代表性和市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩基准。上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利率国债为样本，具有良好的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准。第 79 页共 135 页本基金的股票（含存托凭证）投资比例范围为：60%-95%，虽然股票最高投资比例可达到 95%，但这一投资比例所对应的是阶段性、非常态的资产配置比例。在一般市场状况下，为控制基金风险，本基金股票（含存托凭证）投资比例会控制在 80%以内。所以，本基金加入 20%的上证国债指数与 80%的沪深 300 指数一起构成本基金的业绩比较基准。在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。（四）投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金主要投资于股票，股票资产（含存托凭证）占基金净值的比例范围为 60%-95%。基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于基金管理人将根据中国证券市场的阶段性变化，适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。本基金用于股票投资的资金中，不低于 80%的资金将投资于消费品、基础设施和原材料类上市公司，同时，本基金将根据证券市场的阶段性变化，以不超过股票投资 20%的部分投资于消费品、基础设施及原材料以外行业中价值被低估的上市公司股票。（五）投资风格本基金将投资风格定位为主动式投资基金。在秉承价值投资、主动投资基本理念基础上，针对当前中国经济发展中城市化、工业化和消费升级的阶段性特征，选择其中成长相对持续的消费品行业、需求相对稳定的基础设施行业及业务具有一定程度垄断性的原材料行业作为投资重点，适度主动配置资产，系统有效控制风险，最大程度实现基金资产的长期稳定增长。（六）投资策略本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略。第 80 页共 135 页由于本基金的业绩基准为沪深 300 指数，因此，本基金的股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业的配置比例将以沪深 300 指数中消费品、基础设施及原材料等三大行业的权重作为配置基准。在基金的实际投资管理中，本基金将根据行业投资价值评估结果结合个股精选结果动态调整基金资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业间的投资比例。本基金将通过对消费品、基础设施及原材料等三大行业及各大行业所覆盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格局的分析与预测，确定行业经济变量的变动对三大行业及不同细分行业的潜在影响，得出各细分行业投资评级并据此调整基金股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业及其所覆盖的细分行业的配置比例。本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统，以三大行业所覆盖的各细分行业为研究对象，从行业成长性、行业盈利能力及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级。在各细分行业中，成长性和盈利能力合适的行业，同时具有持续增长前景或正处于景气回升开始或持续阶段的子行业，是本基金增强配置的目标。具体地，本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级：（1）评估行业成长性行业成长性是影响行业盈利能力的重要因素之一。行业成长的动力来源于消费、投资及出口的拉动，本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及长期增长前景。行业所在市场的演进阶段也是影响行业增长的重要因素，行业在导入、成长、成熟等不同阶段，行业增长速度会有较大差异。进口占行业销售比例高的行业，进口替代的空间大，行业增长的前景要好于出口比例高的行业。（2）评估行业盈利能力评估行业盈利能力的目的在于从定性角度把握行业将增长转化为利润的潜力。行业的盈利能力是由行业对其产品或服务的定价能力、行业集中度、资本密集度等因素决定的。由于自然或政策管制以及品牌、行业集中度高所形成垄断或准垄断会增强行业的定价能力，从而提高行业盈利能力。资本密集度过高、供应商的侃价能力过强以及所提供产品的同质性均会降低行业的盈利能力。（3）评估行业当前所处的景气周期第 81 页共 135 页本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、固定资产周转率、存货及应收款周转率、产品或服务价格指数等因素的时间序列的波动特征来评估行业当前所处景气周期。综合以上三方面评估，基金管理人的行业研究团队将会给出各细分行业的投资评级报告，本基金的行业投资评级分五类，即强烈增强、增强、中性、减配、强烈减配。基金经理将根据行业评级报告及自身判断，对投资组合的行业权重进行调整。股票组合方面，在主题行业策略指导下，本基金通过行业定位、价值过滤和个股精选构建投资组合阶段。本基金将根据上市公司所处行业的风格特征设计股票选择流程和选股变量，具体分三步进行：第一步：上市公司风格划分，即根据上市公司及其所处行业过去业绩波动特征，采用经营杠杆、投资资金回报率（ROIC，Return on Investment Capital）等指标将全部上市公司分成平稳增长与周期波动两大类别。第二步：股票初选，即使用基金管理人开发的平稳增长及周期性股票选择模型对全部消费品、基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选，以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流企业。对于消费品、基础设施及原材料等三个行业中平稳增长型公司，本基金采用 ROIC 模型进行筛选，该模型在筛选中主要采用投资资金（IC）、息税后经营性利润（NOPAT）、投资资金回报率（ROIC）、每股息税后经营性利润（0EPS）等表征主营业务健康状况的系列指标。对于上述三个行业中周期性公司，本基金采用周期性股票选择模型进行筛选，该模型在筛选中主要采用经营杠杆、固定资产周转率、应收款及存货周转率、投资资金回报率等反映周期性公司主营业务阶段特征的系列指标。在完成第二步筛选后，本基金还须对上市公司进行财务诊断，即对上市公司进行财务信息真实性判断及可比性调整，以尽量避免财务欺诈及建立上市公司间业绩的横向可比性。第三步：个股精选，基金管理人将组织内外部各种研究资源，进行细分行业和重点公司两个层次的研究。细分行业研究的工作重点是在消费品、基础设施及原材料行业，寻找最具发展潜力的子行业并对其驱动力进行分析研究，以便对各子行业进行配置。而重点公司的研究则是对财务第 82 页共 135 页基础稳固、行业地位突出、竞争优势逐渐凸现、治理结构完善且未来增长明确的公司进行深入研究和跟踪。在完成上述三个步骤的选股流程后，本基金以中国证监会的行业划分标准为基础，以 GICS 行业分类标准为原则，建立消费品、基础设施及原材料等三个行业精选股票池，并以此作为基金构建投资组合的依据。本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。风险，调节投资于股票可能带来的收益波动，使基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求。本基金在进行债券投资时，一方面重点分析利率走势和发行人的基本面情况，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性等因素；另一方面，综合考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长等因素。（七）投资限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不得超过本基金资产净值的 10%；（2）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券的 10％；（3）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（4）投资于股票（含存托凭证）的资产比例范围为 60%-95%；（5）保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；第 83 页共 135 页（6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30 %；（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（9）法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。除上述第（5）、（7）、（8）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（1）和第（2）项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。本基金建仓时间为基金合同生效之日起 6 个月内。为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。（八）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则第 84 页共 135 页（九）基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。序项目金额(元) 占基金总资产的比例号 (%) 其中：股票 3,813,011,272.54 68.01 其中：债券 45,464,216.39 0.81 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产代行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）码 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 811,706,825.22 14.55 C 制造业 2,205,599,009.28 39.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 88,868,643.96 1.59 业 E 建筑业 28,348,702.94 0.51 F 批发和零售业 26,608,750.00 0.48 G 交通运输、仓储和邮政业 50,877,580.13 0.91 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 64,819.74 0.00 J 金融业 358,756,251.07 6.43 第 85 页共 135 页 K 房地产业 79,916,047.00 1.43 L 租赁和商务服务业 162,244,565.52 2.91 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 20,077.68 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,813,011,272.54 68.34 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 其中：政策性金融债 - - 序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 第 86 页共 135 页细本基金本报告期末未持有资产支持证券。本基金本报告期末未持有贵金属。本基金本报告期末未持有权证。本基金本报告期末未持有股指期货。本基金本报告期末未持有股指期货。本基金本报告期末未持有国债期货。本基金本报告期末未持有国债期货。谴责、处罚的投资决策程序说明本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商银行股份有限公司在报告编制前一年受到中国人民银行南昌中心支行、国家外汇管理局深圳市分局、国家金融监督管理总局河南监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序符合相关法规及公司制度的要求。除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。的股票。序号名称金额(元) 第 87 页共 135 页序号债券代码债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。第 88 页共 135 页十三、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较期间 ①净值增 ②净值 ③业绩比 ④业绩 ①-③ ②-④ 长率增长率较基准收比较基标准差益率准收益率标准差第 89 页共 135 页十四、基金的财产（一）基金资产的总值基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值扣除负债后的净资产值。（三）基金财产的账户基金托管人以托管人和基金联名的方式开设的证券账户、以基金名义开立的银行账户，与基金管理人、基金托管人、基金销售服务代理人、登记机构自有资产账户以及其他基金财产账户相独立。（四）基金财产的保管与处分管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。算的，基金财产不属于其清算财产。第 90 页共 135 页十五、基金资产的估值（一）估值目的基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值。依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。（二）估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。（三）估值方法 (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值：挂牌的同一股票的市价估值；一股票的市价估值；允价值； (3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(2) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； (4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；第 91 页共 135 页 (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息得到的净价估值； (3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量； (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值； (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值； (6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(5) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； (7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 (1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量； (2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值； (3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在第 92 页共 135 页平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。（四）估值对象基金所拥有的股票、债券、权证、银行存款本息、应收款项和其它投资等资产。（五）估值程序计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协第 93 页共 135 页助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方； (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。第 94 页共 135 页 (1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。（七）暂停估值的情形估基金资产的；值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，应当暂停估值； (八) 基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。（九）特殊情形的处理估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。第 95 页共 135 页第 96 页共 135 页十六、基金的收益分配（一）基金收益的构成因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。（二）基金净收益基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定和基金合同中的有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。（三）收益分配原则分红的默认方式为现金分红；若投资者要修改分红方式，请自行到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式进行修改；次收益分配比例最低不低于已实现收益的 60％，但若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益；（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。（五）收益分配方案的确定与公告本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介公告。第 97 页共 135 页十七、基金的费用与税收（一）与基金运作有关的费用（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式基金管理人的管理费以基金资产净值的 1.20%年费率计提。计算方法如下： H=E×1.20%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理人的管理费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.20%/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本章第（一）条中所述费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。第 98 页共 135 页（三）与基金销售有关的费用日常申购金额（M）日常申购费率 M M≥1000 万元收取固定费用 1000 元持有基金时间（Y）赎回费率 YY≥3 年 0.00% 持有基金时间（Y）赎回费率 YY≥7 日 0.50% 不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广和销售。费全额计入基金财产，除此之外的赎回费用的 25％归基金资产，余额用于支付登记费和其他必要的手续费。情况调低赎回费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按规定在指定媒介上公告。（四）不列入基金费用的项目基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。（五）基金管理费和托管费的调整基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按规定在指定媒介上公告。（六）基金税收基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。第 99 页共 135 页第 100 页共 135 页十八、基金的会计与审计（一）基金会计政策原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；金会计报表；（二）基金审计的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计；基金管理人）同意，基金管理人应当按照《信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介公告。第 101 页共 135 页十九、基金的信息披露基金的信息披露应符合《信息披露管理办法》及其实施准则、基金合同及其他有关规定。基金的信息披露事项必须在指定媒介上公告。（一）招募说明书、基金产品资料概要招募说明书是基金向社会公开发行时对基金情况进行说明的法律文件。基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。（二）基金合同基金合同是约定基金管理人、基金托管人、基金份额持有人权利、义务的法律文件。（三）基金托管协议基金托管协议是约定基金管理人和基金托管人权利、义务的法律文件。（四）基金份额发售公告基金管理人将按照《证券投资基金信息披露管理办法》及其实施准则、《基金合同》的有关规定编制并发布基金份额发售公告。（五）基金募集情况公告本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，并对基金募集情况进行公告。（六）基金合同生效公告本基金发售期截止后，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，并将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，中国证监会收第 102 页共 135 页到前述材料后予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。管理人将于收到证监会书面确认之后发布基金合同生效公告。（七）基金开放申购/赎回公告基金管理人将按照基金合同的有关规定发布基金开放申购/赎回公告。（八）基金份额上市交易公告书基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。本基金同时遵循《业务规则》中有关信息披露的规定。（九）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（十）年度报告、中期报告、季度报告载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。其流动性风险分析等。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。（十一）临时报告与公告第 103 页共 135 页在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上：金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；生变动；超过百分之三十；处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的除外；第 104 页共 135 页大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（十二）澄清公告在基金合同期限内，公共媒体中出现或市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或引起较大的波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。（十三）清算报告基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。（十四）基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。（十五）基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。（十六）信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。第 105 页共 135 页二十、风险揭示（一）市场风险证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：发生变化，导致市场价格波动而产生风险。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。（二）管理风险在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。（三）流动性风险本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长，应对基金赎回的经验不足，加之中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。（1）基金申购、赎回安排第 106 页共 135 页本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。（四）投资策略风险本基金预期在中国全面建设小康社会的进程中，伴随城市化、工业化及消费升级的逐步推进，消费品、基础设施及原材料行业中的优势企业能获得较快增长，这些行业中的优势企业也是本基金股票投资的重点。本基金选择上述三个行业作为重点配置对象，是基于对中国经济长期持续稳定增长的预期，如果在未来某一特定阶段，这一预期发生偏差，可能造成上第 107 页共 135 页述三个行业相对于整个中国经济的代表性不强，基金可投资标的容量相对于基金规模偏小而导致基金业绩下降的风险。（五）上市交易的风险本基金将在发行结束后在深圳证券交易所挂牌上市，由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。（六）投资于存托凭证的风险本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。（七）其他风险风险；风险；第 108 页共 135 页二十一、基金合同的终止与清算（一）基金合同的终止出现下列情况之一的，基金合同终止：（二）基金财产清算小组自基金合同终止日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、由基金管理人选定的律师事务所、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金合同终止之日起 15 个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。基金清算小组接管基金资产后，负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。（三）清算程序（四）清算费用第 109 页共 135 页清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组优先从基金资产中支付。（五）基金资产按下列顺序清偿基金资产按前款 1-4 项规定依顺序清偿，在上一顺序权利人未得以清偿前，不分配给下一顺序权利人。（六）基金清算的公告基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告；基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内公告；清算过程中的有关重大事项将及时公告。（七）基金清算账册及文件的保存基金清算账册及有关文件由基金托管人按国家规定期限予以保存。第 110 页共 135 页二十二、基金合同的内容摘要一、基金合同当事人及权利义务（一）基金当事人的权利与义务基金管理人享有以下权利：（1）依法并依照基金合同的规定独立运用并管理基金资产；（2）依照基金合同的相关规定获得基金管理费及其它约定和法定的收入；（3）代表基金对其所投资的企业依法行使因基金财产投资产生的权利；（4）有关法律法规、中国证监会及基金合同规定的其他权利。基金管理人履行以下义务：（1）依法募集基金，办理基金各项手续；（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则依法管理并运用基金资产；（3）配备足够的、具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；（4）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业务；（5）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的登记业务或委托其他机构代理该项业务；（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保所管理的基金资产和基金管理人的财产相互独立，确保对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（7）除法律、法规、中国证监会和基金合同另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得转托第三人运作基金资产；（8）接受基金托管人的依法监督；（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；第 111 页共 135 页（10）严格按照《基金法》、《信息披露管理办法》、基金合同和其他有关规定办理与基金管理业务活动有关的信息披露事项；（11）负责为基金聘请注册会计师和律师；（12）保守基金商业秘密，不得披露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、规章及基金合同另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（14）按基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同和其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）不谋求对上市公司的控股和直接管理；（17）按有关规定制作和保存基金管理业务相关的会计账册、报表、记录；（18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间发出；并且保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（20）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（21）因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；（22）基金托管人因违反基金合同造成基金资产损失时，应代表基金向基金托管人追偿；（23）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或实施其它法律行为；（24）不从事任何有损基金及其他基金当事人合法权益的活动；（25）有关法律、法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。基金托管人享有以下权利：（1）依照基金合同的规定，获取基金托管费；（2）依法监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规、违反基金合同的，不予执行，并向中国证监会报告；第 112 页共 135 页（3）法律、法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。基金托管人履行以下义务：（1）安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的独立；（4）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令或有关规定，及时向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项，办理清算、交割事宜；（5）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；（6）按照有关规定制作相关账册、报表、记录和其他相关材料，并与基金管理人进行核对；（7）建立并保存基金份额持有人名册；（8）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（9）除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；（10）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；（11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各主要方面的运作是否严格按照基金合同的规定执行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施要求基金管理人纠正其违反基金合同的行为；（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（13）依据基金管理人的指令或有关规定将基金收益和赎回款项划向本基金清算账户；（14）按照规定监督基金管理人的投资运作；（15）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；（16）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和国务院银行业监督管理机构并通知基金管理人；第 113 页共 135 页（17）因违反基金合同导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；（18）基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；（19）不从事任何有损基金及其他基金当事人合法权益的活动；（20）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人召开基金份额持有人大会；（21）有关法律、法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。基金份额持有人享有以下权利：每份基金份额具有同等的合法权益。（1）分享基金财产收益；（2）监督基金管理人的投资运作；（3）参与分配清算后的剩余基金财产；（4）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（5）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（6）出席或委派代表出席基金份额持有人大会，并对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（9）基金合同约定的其他权利。基金份额持有人履行以下义务：（1）遵守基金合同；（2）缴纳基金认购、申购款项及按照规定支付相应费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他基金当事人合法权益的活动；（5）返还持有基金份额过程中获得的不当得利；（6）法律、法规和基金合同规定的其他义务。第 114 页共 135 页基金合同当事各方的权利和义务以基金合同为依据，不因基金资产账户名称的改变而有所改变。二、基金份额持有人大会（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。（二）召开事由以上的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会： (1) 变更基金合同或终止基金合同，但基金合同另有约定的除外； (2) 变更基金类别； (3) 转换基金运作方式； (4) 变更基金投资目标、范围或策略； (5) 更换基金托管人； (6) 更换基金管理人； (7) 代表 10%以上基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求召集基金份额持有人大会； (8) 变更基金份额持有人大会程序； (9) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外； (10) 本基金与其它基金的合并； (11) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。额持有人大会： (1) 调低基金管理费、基金托管费； (2) 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (3) 因相应的法律法规发生变动应当对基金合同进行修改；第 115 页共 135 页 (4) 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； (5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6) 按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。（三）召集方式时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定；会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起确定开会时间、地点、方式和权益登记日；应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。（四）通知息披露媒介公告通知。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和出席方式；（2）会议拟审议的主要事项；（3）会议形式；（4）有权出席会议的基金份额持有人权益登记日；第 116 页共 135 页（5）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达的期限、地点；（6）表决方式；（7）会务联系人姓名、电话及其他联系方式；（8）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（9）召集人需要通知的其他事项。式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。（五）召开方式 (1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会； (2) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席； (3) 通讯方式开会应按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决； (4) 会议的召开方式由召集人确定。但决定更换基金管理人或者基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会 (1) 现场开会必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：记日基金总份额的 50%以上；持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。第 117 页共 135 页未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间,召集人应当提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 (2) 通讯方式开会必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：金份额持有人的书面表决意见；基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；（六）议事内容与程序 (1) 议事内容为关系全体基金份额持有人利益的，并为基金份额持有人大会职权范围内的重大事项，如法律法规规定的基金合同的重大修改、更换基金管理人、更换基金托管人、与其它基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其它事项； (2) 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决； (3) 基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前 30 日公告； (4) 对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明；第 118 页共 135 页程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 (1) 现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。 (2) 通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期第 2 日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。 (七)表决 (1) 一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 50% 以上通过方为有效；除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； (2) 特别决议，特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方式、提前终止基金合同必须以特别决议的方式通过方为有效。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。第 119 页共 135 页律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为无效表决；项表决。 (八)计票 (1) 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举 2 名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举 3 名代表担任监票人； (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果； (3) 如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 (九)生效与公告报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。第 120 页共 135 页三、基金合同终止的事由、程序 (一)基金合同的终止出现下列情况之一的，基金合同终止：（二）基金财产清算小组自基金合同终止日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、由基金管理人选定的律师事务所、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师事务所以及中国证监会指定的人员组成。基金管理人、基金托管人以及上述会计师事务所和律师事务所应在基金合同终止之日起 15 个工作日内将本方参加清算小组的具体人员名单函告其他各方。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。基金清算小组接管基金资产后，负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）基金合同终止后，发布基金清算公告；（2）基金清算小组统一接管基金资产；（3）对基金资产进行保管、清理和确认；（4）对基金资产进行估价；（5）对基金资产进行变现；（6）将基金清算结果报告中国证监会；（7）以自身名义参加与基金有关的民事诉讼以及其他必要的民事活动；（8）公布基金清算结果公告；（9）进行基金剩余资产的分配。（三）清算费用第 121 页共 135 页清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组优先从基金资产中支付。（四）基金财产按下列顺序清偿基金资产按前款 1-4 项规定依顺序清偿，在上一顺序权利人未得以清偿前，不分配给下一顺序权利人。（五）基金财产清算的公告基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告；基金清算公告于基金终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内公告；清算过程中的有关重大事项将及时公告。（六）基金清算账册及文件的保存基金清算账册及有关文件由基金托管人按国家规定期限予以保存。（七）争议解决方式对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争议，本合同当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本合同受中国法律管辖。（八）基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售服务代理人和注册登记人办公场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。第 122 页共 135 页二十三、托管协议的内容摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：博时基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层邮政编码：518040 法定代表人：江向阳成立日期： 1998 年 7 月 13 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号组织形式：有限责任公司注册资本： 2.5 亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：发起设立基金、基金管理（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区金融大街 25 号邮政编码：100032 法定代表人：田国立成立日期：2004 年 09 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付第 123 页共 135 页款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查组合、所托管的本基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付等事项进行监督和核查。式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。（三）基金托管人与基金管理人在业务监督、核查中的配合、协助基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本托管协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。三、基金财产的保管第 124 页共 135 页（一）基金资产保管的原则分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。分配基金的任何资产，如有特殊情况双方可另行协商。并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。数，有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（二）基金募集期间及募集资金的验资人开立的基金银行账户中，基金托管人在收到资金的当日出具基金资产接收报告。同时在规定时间内，基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。事宜。（三）基金银行账户的开立和管理法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。第 125 页共 135 页产的支付。（四）基金证券账户的开立和管理金托管人与基金联名的证券账户。理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。人负责。（五）债券托管专户的开设和管理进行交易。基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。（六）其他账户的开立和管理管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。（七）基金资产投资的有关实物证券的保管基金资产投资的有关实物证券的保管按照实物证券相关规定办理。（八）与基金资产有关的重大合同的保管与基金资产有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管。重大合同包括基金合同、托管协议（及其附件）。四、基金资产净值计算、复核与完成的时间及程序第 126 页共 135 页基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。五、基金份额持有人名册的登记与保管根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人委托中国证券登记结算有限公司担任本基金的注册登记人，基金份额持有人名册的编制及持续保管义务由注册登记人承担，但基金管理人应保证基金份额持有人名册的真实性、准确性和完整性。基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权利登记日、每月最后一个交易日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册，由注册登记人编制，由基金管理人审核并交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供，但基金托管人应保证不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。涉及到基金份额持有人名册的所有费用，应从注册登记费用中支取，不得从基金财产中列支，也不得向基金托管人另外收取。基金托管人和注册登记人对基金份额持有人名册的保管，按国家法律法规及证券监督管理部门的要求执行。六、争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律管辖。七、托管协议的修改与终止第 127 页共 135 页本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会备案后生效，须经证监会批准的，经其批准后生效。发生以下情况，本托管协议终止：第 128 页共 135 页二十四、对基金份额持有人的服务对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）投资者交易资料的寄送服务基金合同生效后，正常开放期每次交易结束后，对 T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印确认单；或在 T+1 个工作日后通过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。每月结束后，基金管理人为所有订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免长途话费）订阅。由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造成电子对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者，敬请及时通过本基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。基金合同生效后，每次交易结束后，投资者可在 T+1 个工作日后到交易网点进行确认单的查询和打印，基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，详情请咨询相关场内销售机构。（二）网上理财服务通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。第 129 页共 135 页记录等信息，同时可以修改基金账户信息等基本资料。包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。也可以在“您问我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。（三）短信服务基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。（四）电子邮件服务基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。（五）手机理财服务投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务（六）信息订阅服务投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。（七）电话理财服务投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服务：以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。订制等服务。（八）基金管理人联系方式：公司网址：www.bosera.com 第 130 页共 135 页电子信箱：service@bosera.com 博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）（九）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。第 131 页共 135 页二十五、其他应披露的事项（一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）（二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；（三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；（四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易平台基金转换等业务费率优惠的公告》；（五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；（六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）（七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要更新》；（八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告》；（九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》；（十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中期时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；（十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付网络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》；（十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF） 2024 年第 1 季度报告》；第 132 页共 135 页（十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》；（十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF） 2023 年年度报告》；（十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF） 2023 年第 4 季度报告》；（十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；（十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告》；（十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》；（十九）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF） 2023 年第 3 季度报告》；（二十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时主题行业混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》。第 133 页共 135 页二十六、招募说明书存放及查阅方式依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com.)查阅和下载招募说明书。第 134 页共 135 页二十七、备查文件（一）备查文件（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式在基金管理人处。博时基金管理有限公司第 135 页共 135 页

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